平成17年11月16日

東海財務局

 

コスモエフエックス株式会社に対する行政処分について

 

１．コスモエフエックス株式会社に対して、金融先物取引法（昭和63年法律第77号）第85条第１項及び金融先物取引法の一部を改正する法律（平成16年法律第159号）附則第２条第２項の規定に基づき報告を求めたこと等により、以下の事実が認められた。

 

当社は債務超過状態にあるとしており、平成17年11月14日に名古屋地方裁判所に対し、破産法（平成16年法律第75号）第18条第１項に基づく破産手続開始の申立てを行い、同年11月16日に同裁判所から破産手続開始の決定がなされている。

このような当社の状況は、金融先物取引法第87条第１項第４号及び金融先物取引法の一部を改正する法律附則第２条第２項に規定する業務又は財産の状況に照らし、支払不能に陥るおそれがあるときに該当すると認められる。

また、同報告によれば、当社は委託証拠金その他の保証金等について、自己の固有財産と区分していない等、金融先物取引法第91条及び金融先物取引法の一部を改正する法律附則第２条第２項に基づく管理を行っていないと認められる。

 

２．以上のことから、本日、当社に対し、下記⑴については金融先物取引法第87条第１項第３号及び第４号並びに金融先物取引法の一部を改正する法律附則第２条第２項の規定に基づき、下記⑵については金融先物取引法第86条及び金融先物取引法の一部を改正する法律附則第２条第２項の規定に基づき、それぞれ命じた。

 

記

 

(1)業務停止命令

平成17年11月16日から平成18年5月15日までの間、全ての業務（当局が個別に認めたものを除く。）の停止。

 

(2)業務改善命令

ａ　委託者等の間における公平に配慮しつつ、委託者等の保護に万全を期すること。

ｂ　上記(1)業務停止命令について、店頭に表示する等、委託者等への周知徹底を適切に行うとともに、委託者等への適切な対応に配慮すること。