平成１７年４月２７日

東海財務局

 

商品投資販売業者に対する行政処分について

 

商品投資販売業者「グローバリー株式会社」に対して行った報告徴収の結果、商品投資に係る事業の規制に関する法律（以下「法」という。）の規定に違反する行為が認められたため、本日、同社に対し、法第２７条の規定に基づき下記の業務改善命令の処分を命じた。なお、農林水産省及び経済産業省においても、同社に対して同様の処分が行われた。

 

１．処分の名あて人

グローバリー株式会社

 

２．処分内容

（１）財務諸表の適切な作成・提出に必要な措置を講ずること。

（２）上記（１）に関し、その具体的計画及び実施状況を報告すること。

 

３．処分の原因となった事実

（１）法第８条第１項の規定により提出した許可更新の申請書に、虚偽の損益計算書を添付したこと。

（２）商品投資販売業者の許可及び監督に関する命令第１４条第１項の規定により提出した業務報告書に、虚偽の損益計算書を添付したこと。

 

（注）金融庁、農林水産省及び経済産業省においては、上記処分と同時に、同社に対して、法第２８条の規定に基づき業務停止命令の処分を命じた。